Compliance: La responsabilidad penal de las personas jurídicas y la mediación organizacional

Compliance: La responsabilidad penal de las personas jurídicas y la mediación organizacional

  • Author: Aguilar Sáenz, Jesús Lorenzo; Jiménez Rodríguez, Francisco Antonio; Blas Herrero, Carolina de (coord.)
  • Publisher: Tebar
  • eISBN Pdf: 9788473606622
  • Place of publication:  Madrid , Spain
  • Year of publication: 2018
  • Pages: 732
La palabra compliance o su traducción al castellano, “cumplimiento normativo”, adquirió una nueva importancia dentro de la vida de las organizaciones empresariales en España, desde la reciente reforma del Código Penal. Nuestra realidad empresarial más cercana muestra en la prensa diaria graves escándalos corporativos por fraudes, malas praxis o falta de control. El día a día nos muestra que los asuntos relacionados con el compliance tienen un gran impacto reputacional para las organizaciones, ya que está muy vinculado al cumplimiento de normas, pero también a la manera de operar en los mercados conforme a criterios éticos y de responsabilidad social corporativa. Además, se ha aprobado recientemente la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal. Esta Ley incluye importantes novedades respecto a la responsabilidad penal de la empresa. Sobre los autores: Jesús Lorenzo Aguilar es abogado especialista en responsabilidad penal de las personas jurídicas y programas compliance. Mediador penal y penitenciario, actualmente es además coordinador del Programa de Mediación Penitenciara en base al convenio entre la Secretaría General de Instituciones Penitenciarias del Ministerio del Interior y la Asociación Española de Mediación (ASEMED). Asimismo, Jesús Lorenzo Aguilar es director general de la Asociación Española de Mediación (ASEMED). Francisco Antonio Jiménez Rodríguez es abogado y director de Lex Empresa Consulting. Jiménez Rodríguez es experto en desarrollo y control de programas compliance, y cuenta con un máster MBA en Internacionalización de Empresas. Actualmente, presidente del Instituto Superior de Derecho y Empresa (ISDE) y es socio protector de la Asociación Española de Contabilidad y Administración de Empresas. Carolina de Blas Herrero es licenciada en Derecho, administradora de fincas y mediadora civil, mercantil , familiar y escolar. Es, además, especialista en resolución de conflictos bancarios y ADR. En los últimos 8 años ha asesorado a asociaciones de familias y usuarias de servicios de salud, colectivos profesionales e instituciones públicas en materia de Derechos del Paciente y Bioética. De Blas cuenta en su haber con un máster de Mediación, Arbitraje y Compliance (ASEMED), siendo directora de Asemed Mediación, Jurídico y Compliance. Es, asimismo, profesora en la Escuela de Formación en Mediación de Asemed, en los campos de Mediación y Compliance.
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  • Índice
  • Parte I. Introducción al compliance
    • Capítulo 1. ¿Qué es el compliance? Claves para su correcta interpretación
      • 1.1. ¿Qué es el compliance?
      • 1.2. Evolución histórica del compliance
      • 1.3. ¿Qué no es compliance?
      • 1.4. ¿Qué materias están incluidas en la figura de compliance?
    • Capítulo 2. Establecimiento de un modelo de prevención y control en las organizaciones
      • 2.1. Introducción
      • 2.2. Diseño de un modelo de prevención y control
      • 2.3. Estándares internacionales
      • 2.4. Difícil aplicabilidad probatoria de los sistemas de compliance anglosajones a entornos de positivación del derecho
      • 2.5. ISO 19600. Compliance Management Systems Guidelines y la guía Aenor de prevención de delitos
      • 2.6. COSO
  • Parte II. Responsabilidad penal de las personas jurídicas: Una nueva realidad social empresarial
    • Capítulo 3. El corporate compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas (I)
      • 3.1. Introducción
      • 3.2. Consideraciones previas sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
      • Anexo I. Estudio jurídico-práctico sobre el 31 bis del Código Penal
    • Capítulo 4. El corporate compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas (II)
      • 4.1. Introducción. La reforma de la LO 5/2010
      • 4.2. Novedades legislativas introducidas por LO 1/2015
      • 4.3. Valoración de la reforma legislativa introducida por la LO 1/2015
      • 4.4. Contenido de la reforma de la responsabilidad pena de las personas jurídicas introducida por LO 1/2015
      • 4.5. Penas susceptibles de imposición a las personas jurídicas
    • Capítulo 5. El corporate compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas (III). Delitos societarios
      • 5.1. Introducción al delito societario
      • 5.2. Elenco punitivo de responsabilidad penal para las personas jurídicas
    • Capítulo 6. El corporate compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas (IV). Delitos societarios
      • 6.1. Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores (artículos 270 a 288 CP)
      • 6.2. Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social (artículos 305, 306, 307, 308, 309 y 310 CP)
      • 6.3. Delitos de tráfico ilegal o inmigración clandestina de personas (artículo 318 bis CP)
      • 6.4. Delitos contra la ordenación del territorio y el urbanismo (artículo 319 CP)
      • 6.5. Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (artículo 325 CP)
      • 6.6. Delito relativo a las radiaciones ionizantes (artículo 343 CP)
    • Capítulo 7. El corporate compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas (V). Delitos societarios
      • 7.1. Delito de estragos (artículo 348 CP)
      • 7.2. Delitos de tráfico de drogas (artículos 368 y 369 CP)
      • 7.3. Delito de falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje (artículo 399 bis CP)
      • 7.4. Delitos de cohecho (artículos 419, 420, 421, 422, 423, 424 , 425, 426 y 427 CP)
      • 7.5. Delito de captación de fondos para el terrorismo (artículo 576 C P)
  • Parte III. Caracterización de la figura del compliance officer
    • Capítulo 8. Configuración de la figura del compliance officer: Características y responsabilidades
      • 8.1. Introducción
      • 8.2. Imbricación estructural del desempeño de la función de compliance officer
      • 8.3. Configuración de la figura del compliance officer: Funciones, derechos y responsabilidades
  • Parte IV. Implementación y puesta en marcha de un programa de compliance
    • Capítulo 9. Fases de implantación de un programa de compliance (I)
      • 9.1. Ámbito, materias incluidas y alcance del compliance
      • 9.2. Diagnóstico y mapa de riegos
      • 9.3. Plan de prevención, detección y reacción
    • Capítulo 10. Fases de implantación de un programa de compliance (II)
      • 10.1 Plan de prevención, detección y reacción
      • 10.2. Canal de denuncias
    • Capítulo 11. Fases de implantación de un programa de compliance (III): Canal de denuncias
      • 11.1. Derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición (ARCO) en el canal de denuncias
      • 11.2. Establecimiento de medidas de seguridad en los canales de denuncia interna
      • 11.3. Cómo gestionar un canal de denuncias internas para un grupo de empresas
      • 11.4. Consecuencias de un incumplimiento en materia de protección de datos en un canal de denuncias
  • Parte V. El compliance reactivo en las organizaciones
    • Capítulo 12. El compliance reactivo: Investigación y defensa jurídica de la empresa
      • 12.1. Introducción
      • 12.2. Recepción y manejo de denuncias
      • 12.3. Autonomía e independencia del compliance officer
      • 12.4. Métodos para la recepción de denuncias
      • 12.5. Cómo gestionar una denuncia
      • 12.6. Investigación de la denuncia y obtención de evidencias
      • 12.7. Defensa jurídica de la empresa en procedimientos administrativos ante las autoridades de control en materia de compliance. El procedimiento administrativo como riesgo de compliance
    • Capítulo 13. Defensa jurídica de la empresa en el procedimiento administrativo: Especial referencia a la vía contencioso- administrativa
      • 13.1. Planteamiento y recurso a la vía contencioso-administrativa
      • 13.2. Cómo afrontar el procedimiento administrativo sancionador
      • 13.3. Fijar una estrategia de comunicación con la autoridad de control durante el procedimiento
      • 13.4. Posibles actuaciones una vez finalizado el procedimiento administrativo
  • Parte VI. Coaching compliance
    • Capítulo 14. Coaching compliance: Una nueva figura emergente en la realidad empresarial
      • 14.1. El plan de formación y el coaching compliance
      • 14.2. Perfil del coaching compliance
      • 14.3. Cómo aplicar el coaching compliance
  • Parte VII. Mediación organizacional
    • Capítulo 15. Introducción al conflicto en las organizaciones
      • 15.1. Origen de las organizaciones laborales
      • 15.2. Concepto de organización laboral
      • 15.3. Organización laboral y salud laboral
      • 15.4. Procedimientos para resolver conflictos
    • Capítulo 16. Métodos de resolución de conflictos en las organizaciones
      • 16.1. Clasificacion de los métodos de resolución de conflictos
      • 16.2. El arbitraje laboral
      • 16.3. Mediacion laboral
    • Capítulo 17. Los conflictos laborales individuales en la empresa
      • 17.1. Mecanismos de resolución extrajudicial
      • 17.2. Regulación básica de los conflictos individuales en materia de modificación de condiciones de trabajo, movilidad funcional y geográfica
      • 17.3. Regulación básica de excedencias, permisos y licencias
      • 17.4. Impugnación individual del despido colectivo
      • 17.5. Administraciones Públicas, particularidades en extinción de contratos colectivos, suspensión y reducción de jornada
    • Capítulo 18. Gestión de los conflictos laborales colectivos en las organizaciones
      • 18.1. La prevención del conflicto
      • 18.2. Definición de conflictos colectivos laborales
      • 18.3. Condiciones que debe reunir un conflicto colectivo
      • 18.4. La negociación colectiva
      • 18.5. Comisión paritaria en la solución de los conflictos derivados de la interpretación y aplicación del convenio colectivo
      • 18.6. Comisión Consultiva Nacional de Convenios Colectivos
      • 18.7. La huelga
      • 18.8. Servicios de seguridad
      • 18.9. El período de consultas
    • Capítulo 19. El plan de mediación organizacional
      • 19.1. Introducción
      • 19.2. La organización: Concepto, tipos y característicasactuales
      • 19.3. Elementos organizacionales influyentes enla mediación organizacional
      • 19.4. Establecimiento de un sistema de resolución de conflictos en las organizaciones
      • 19.5. Establecimiento de un sistema de resolución de conflictos en la empresa familiar
      • 19.6. La figura del mediation compliance officer (director de cumplimiento normativo y mediación) y el mediation compliance assistant
      • 19.7. Conclusiones
  • Parte VIII. Certificación y auditoría de los planes de gestiónde sistemas de compliance penal
    • Capítulo 20. La UNE 19601: Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientaciónpara su uso
      • 20.1. Introducción
      • 20.2. Objeto y campo de aplicación
      • 20.3. Normas para consultar
      • 20.4. Términos y definiciones
      • 20.5. Contexto de la organización
      • 20.6. Liderazgo
      • 20.7. Planificación
      • 20.8. Elementos de apoyo
      • 20.9. Operación
      • 20.10. Evaluación del desempeño
      • 20.11. Mejora
      • 20.12. Bibliografía
      • 20.13. Anexo I (informativo)
      • 20.14. Anexo B (informativo)
      • 20.15. Anexo C (normativo)
      • 20.16. Anex o D (informativo)
      • 20.17. Anexo E (informativo)
      • 20.18. Anexo F (informativo)
  • Parte IX. Implantación de un sistema de gestión
    • Capítulo 21. Modelo de plan de prevención de delitos
      • 21.1. Consideraciones previas, antecedentes y terminología
      • 21.2. Marco legal
      • 21.3. Ámbito de aplicación
      • 21.4. Tipos delictivos concretos y evaluación de riesgos
      • 21.5. Sistemas/programas de prevención y control. Implantación del programa de acuerdo a la Norma UNE 19601
      • 21.6. Medidas concretas: Delitos, actividades, controles y registros
      • 21.7. Medidas generales
      • 21.8. Plan de mediación organizacional
      • Anexo I: Procedimiento de denuncias de “Organización ____”
      • Anexo II: Código ético de “Organización ____”
      • Anexo III: Sistema disciplinario de “Organización ____” por incumplimientos de los Sistemas de Control del Plan de Prevención de Delitos
      • Anexo IV: Formulario de Hojas de Control
      • Anexo V: Actas de Asamblea General Ordinaria para Nombramiento de Compliance Officer

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